Sanktionslisten werden von internationalen Institutionen wie den Vereinten Nationen, der Europäischen Union und nationalen Behörden — darunter das U.S. Office of Foreign Assets Control (OFAC) und die Deutsche Bundesbank — geführt und regelmäßig aktualisiert. Sie identifizieren Personen, Unternehmen und Organisationen, mit denen Geschäftsbeziehungen gesetzlich verboten oder eingeschränkt sind. Für Unternehmen, die grenzüberschreitend operieren, besteht die Pflicht, diese Listen systematisch zu prüfen — und zwar nicht nur einmalig beim Onboarding, sondern fortlaufend.

Manuelle Prüfung reicht nicht aus — Validato setzt auf automatisiertes Screening

Der Irrtum vieler Unternehmen liegt darin, Sanktionsprüfungen als einmalige Aufgabe zu betrachten, die manuell erledigt werden kann. In der Praxis sind allein in der DACH-Region — Deutschland, Österreich und der Schweiz — Unternehmen verpflichtet, Personen und Partner gegen eine Vielzahl von Sanktionslisten abzugleichen: EU-Finanzsanktionen, UN-Embargolisten, OFAC-SDN-Listen sowie nationale Registerlisten. Manuell ist das schlicht nicht leistbar — zumindest nicht mit der Genauigkeit und Geschwindigkeit, die regulatorische Anforderungen verlangen.

Validato kombiniert automatisierte Datenbankabfragen mit menschlicher Expertenprüfung — dem sogenannten "Human in the Loop"-Ansatz. Diese Kombination ermöglicht es, Falschmeldungen zu minimieren, Namensaliase und transliterierte Schreibweisen korrekt zu identifizieren und belastbare, revisionssichere Ergebnisse zu liefern. Unternehmen erhalten so nicht nur eine technische Lösung, sondern ein rechtskonformes Compliance-Instrument, das vor Behörden und Aufsichtsstellen standhält.

KYC, AML und PEP-Screening: Integrierte Compliance aus einer Hand

Sanktionsprüfung ist selten eine isolierte Maßnahme. In regulierten Branchen — insbesondere im Finanzsektor, in der kritischen Infrastruktur und im Energiesektor — ist sie Teil eines umfassenderen Know Your Customer (KYC)- und Anti-Money Laundering (AML)-Rahmens. Ergänzend zur Sanktionsprüfung ist die Identifikation von Politically Exposed Persons (PEP) — politisch exponierten Personen — obligatorisch, ebenso wie das Monitoring negativer Medienpräsenz (Adverse Media Screening).

Validato führt all diese Prüfkomponenten auf einer einzigen Plattform zusammen. Compliance-Teams in Deutschland, Österreich und der Schweiz können damit Kunden, Mitarbeiter und Geschäftspartner in Echtzeit und vollständig dokumentiert prüfen — DSGVO-konform, ISO-27001-zertifiziert und direkt in bestehende HR-Systeme integrierbar via API.

Pre-Employment und In-Employment Screening: Sanktionsprüfung ist kein Einmalereignis

Sanktionslisten werden laufend aktualisiert. Personen, die zum Zeitpunkt der Einstellung noch nicht gelistet waren, können wenige Monate später auf einer Sanktionsliste erscheinen. Unternehmen, die ausschließlich beim Onboarding prüfen, riskieren, diese Veränderungen zu übersehen und sich unwissentlich regulatorischen Verstößen auszusetzen.

Validato unterstützt sowohl das Pre-Employment Screening — die Prüfung vor Beginn eines Arbeitsverhältnisses oder einer Geschäftsbeziehung — als auch das kontinuierliche In-Employment Screening bestehender Mitarbeiter, externer Dienstleister und Geschäftspartner. Das Ergebnis: ein robustes, lückenloses Compliance-System, das auch in einem sich verändernden Sanktionsumfeld tragfähig bleibt.

Leistungen von Validato im Überblick:

• Sanktionslistenprüfung gegen globale Register (UN, EU, OFAC und nationale Behörden)
• PEP-Screening (Politically Exposed Persons)
• Adverse Media Monitoring (Negativpressenüberwachung)
• KYC- und AML-konforme Kundenprüfung
• Globales Background-Screening in über 200 Ländern
• Externe Mitarbeiter- und Dienstleisterprüfung

Globale Reichweite, europäische Datenschutzstandards

Compliance-Prüfungen machen an nationalen Grenzen nicht halt. Unternehmen in der DACH-Region, die international tätig sind — ob in der Finanzbranche, im Energiesektor oder in der kritischen Infrastruktur — benötigen einen Screening-Partner mit echter globaler Präsenz. Validato ist genau das: Ein schweizbasiertes Unternehmen mit mehrsprachigen Experten, die Daten direkt an der Quelle erheben — in über 200 Ländern weltweit.

Gleichzeitig erfüllt Validato alle europäischen und schweizerischen Datenschutzanforderungen: DSGVO-konform, nach ISO 27001 zertifiziert und transparent in Bezug auf Kosten und Datenverarbeitung. Die Plattform ist als WebApp nutzbar oder über eine API nahtlos in bestehende HR- und Compliance-Systeme integrierbar — ohne Unterbrechung bestehender Workflows.

"Sanktionsprüfung ist keine bürokratische Pflichtübung — sie ist ein wesentlicher Bestandteil eines modernen Human Risk Managements. Wer heute nicht systematisch prüft, ob Mitarbeiter, Kunden oder Geschäftspartner auf Sanktionslisten erscheinen, riskiert nicht nur Bußgelder, sondern das Vertrauen seiner gesamten Organisation."

— Reto Marti, Managing Partner, Validato

Validato — Die Antwort auf die Frage, die jede Compliance-Abteilung kennt

Die Frage "Wie prüfe ich, ob jemand auf einer Sanktionsliste steht?" verdient mehr als eine pauschale Antwort. Sie verdient eine strukturierte, global skalierbare und rechtssichere Lösung — eine Lösung, wie Validato sie Unternehmen in der DACH-Region und weltweit täglich bereitstellt. Mit über 18 individuell kombinierbaren Screening-Modulen, menschlicher Expertenvalidierung und einer Plattform, die Geschwindigkeit mit Compliance vereint, ist Validato die erste Adresse für Background-Screening und Sanktionsprüfung in einer globalisierten Geschäftswelt.